• Пн. Чер 24th, 2024

ОффШор

Все про гроші та інвестиції

НБУ готовит проверки на рынке финуслуг

Вер 7, 2023

Национальный банк Украины в рамках реализации требований закона “О финансовых услугах и финансовых компаниях” обнародовал проект постановления “Об утверждении положения о безвыездном надзоре за деятельностью по предоставлению финансовых и сопроводительных услуг”.

Как говорится в сообщении НБУ, положение разработано с целью установления порядка осуществления Национальным банком безвыездного надзора на рынках небанковских финансовых услуг:

предоставлятелями финансовых и сопроводительных услуг и их обособленными подразделениями;

небанковскими финансовыми группами и их участниками;

владельцами существенного участия;

ключевыми участниками в структуре собственности;

аффилированными и родственными лицами поставщиков финансовых услуг;

иностранными участниками рынка финансовых услуг, осуществляющих деятельность по предоставлению финансовых и/или сопроводительных услуг в Украине;

лицами, находящимися в установленном законом о денежных услугах, особыми законами порядке оказывают сервисы по аутсорсингу предоставлятелям денежных услуг.

Положением устанавливаются требования, направленные на регламентирование целей, способов и особенностей осуществления направлений безвыездного надзора и мер, предпринимаемых по результатам такого надзора.

Положение также определяет порядок взаимодействия и обмена информацией с предоставлятелями финансовых и сопроводительных услуг, ответственными лицами небанковских финансовых групп, другими лицами, охваченными надзорной деятельностью.

В проекте постановления предусмотрено, что положение вступит в силу с 1 января 2024 г. (одновременно с введением в действие нового закона Украины “О финансовых услугах и финансовых компаниях”). В то же время действующее положение об осуществлении Национальным банком Украины безвыездного надзора на рынках небанковских финансовых услуг, утвержденное постановлением правления Национального банка Украины от 28 декабря 2020 года №169 (с изменениями), будет признано утратившим силу.

Залишити відповідь

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *